microbik.ru
1 2 3
Приложение № 2

к приказу Финуниверситета

от 03 декабря 2012 г. № 1503-1/о
ТИПОВАЯ ПРОГРАММА

внутреннего аудита КАФЕДР Финансового университета

на соответствие требованиям международного стандарта ISO 9001:2008


п/п

Основные документы

Рекомендованные вопросы

п. 4.2.3 ISO Управление документами

Документы по СМК



СТО РК 4.2.2/1 Руководство по качеству

  • Какие документы СМК имеются и используются на кафедре для обеспечения ее деятельности?

  • Все ли работники ознакомлены с документами СМК под роспись?



Стандарты документированных процедур и карт процессов



Политика в области качества, одобренная Советом по качеству Финансового университета 29.09.2010 и утверждена приказом от 18.10.2010 № 526-1/о

Внутренние документы базового уровня



Устав Финансового университета

  • Какие внутренние организационные документы имеются и используются

на кафедре для обеспечения ее деятельности?

  • Соответствует ли оформление внутренних документов кафедры требованиям

Инструкции по делопроизводству от 17.05.2012 № 595-1/о?

  • Соответствует ли оформление дел кафедры требованиям Инструкции по де -

лопроизводству от 17.05.2012 № 595-1/о?

  • Каким образом на кафедре осуществляется идентификация и порядок хранения документов?

  • Актуализирована ли номенклатура дел на кафедре и согласована ли она с

Управлением делопроизводства и архива на календарный год?

  • Как на кафедре хранятся устаревшие документы?

  • В наличии ли акты об уничтожении документов и описи о передачи дел в

архив?

  • Как оформляются протоколы заседания кафедры?

  • Систематически ли заполняется журнал педагогической нагрузки?

  • Своевременно ли на кафедре заполняются индивидуальные планы?

  • Рассматриваются ли индивидуальные планы ППС на заседаниях кафедры?

  • Ведется ли на кафедре журнал (график) замен?

  • В каких документах отражается деятельность кафедры по организации науч-

но - исследовательской работы студентов?

  • В каких документах отражается деятельность кафедры по организации науч-

но - исследовательской работы профессорско-преподавательского состава?

  • Каким образом кафедра принимает участие во внеаудиторной работе со сту-

дентами?

  • Проводится ли на кафедре воспитательная работа со студентами?

  • В каких документах отражается деятельность кафедры по организации вос-

питательной работы студентов?

  • Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов





Стратегия и программа развития на 2010-2015 гг. (протокол

№ 1 Ученого совета Финуниверситета от 30.08.2010)



Положение о Ректорате и составе Ректората Финансового университета (приказ от 01.09.2011 № 594-1/о)



Правила внутреннего распорядка Финансового университета (приказ от 04.04.2011 № 193-1/о)



Положение о кафедре Финуниверситета (приказ от 26.02.2012 № 226-1/о)



Положение о Совете по научной деятельности Финансового университета (приказ от 01.10.2012 № 1163-1/о)



Положение об учебно-методическом совете в Финансовом университете при Правительстве Российской Федерации (приказ от 08.12.2011 № 1018-1/о)



Решения Ученого совета Финансового университета



Решения Совета по качеству Финансового университета



Положение об Ученом совете научно-исследовательских структурных подразделений Финансового университета (приказ от 28.06.2011 № 448-1/о)



Концепция воспитательной работы Финансового университета (протокол № 5 Ученого совета от 24.12.2010)



Должностные инструкции заведующего кафедрой, заместителя заведующего кафедрой, профессора, доцента, старшего преподавателя, ассистента



Штатное расписание кафедры



Учебные планы, образовательные программы по направлению подготовки, учебно-методические комплексы



Положение о проектировании, разработке и руководстве основной образовательной программой высшего профессионального образования (приказ от 13.10.2011 № 746-1/о)



Положение о научных семинарах и магистратуре (приказ от 24.10.2011 № 797-1/о)



Приказ ректора от 25.10.2011 № 808-1/о «Об утверждении состава руководителей основных образовательных программ по направлениям подготовки, реализуемым в Финансовом университете»



Положение о порядке проведения практики студентов Финансового университета (приказ от 17.05.2011 от № 229-2/о)



Требования к формированию рабочих программ и производственных практик при реализации основных образовательных программ уровневой подготовки (приказ от 07.02.2011

№ 68-1/о)



Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ от 17.05.2012 № 595-1/о)



Приказ от 14.06.2012 № 787-1/о «О подготовке годовых планов и отчетов о работе структурных подразделений Финуниверситета»



Приказ от 17.05.2011 № 304-1/о «О формировании профилей основных образовательных программ по направлениям подготовки бакалавров, реализуемым в Финансовом университете»



Приказ от 04.10.2010 № 346-2/о «Об утверждении Порядка установления перечня дисциплин по выбору студентов, обучающихся по программам подготовки бакалавриата и дипломированного специалиста»



Положение о порядке разработки, подготовки к утверждению, контроля за реализацией учебных планов, и их методическим обеспечением в Финансовом университете (приказ от 15.10.2010 № 365-2/о)



Положение о выпускной квалификационной работе студентов обучающихся по программам подготовки бакалавров в Финуниверситете (приказ от 17.10.2010 № 690-1/о)



Распоряжение от 17.09.2012 № 398-1 «Об установлении сроков подготовки и защиты курсовых работ»



Ежегодный приказ ректора о назначении кураторов студенческих групп 1 курса



Иные документы структурного подразделения (по усмотрению аудиторов)

Документы базового уровня внешнего происхождения



ISO 9001:2008 Системы менеджмента качества. Требования

  • Какие внешние организационные документы имеются и используются на

кафедре для обеспечения ее деятельности?

  • Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов





Федеральный закон Российской Федерации от 10.07.1992

№ 3266-1 «Об образовании»



Федеральный закон Российской Федерации от 22.08.1996

№ 125-ФЗ «О высшем и послевузовском профессиональном образовании»



Постановление Правительства РФ от 14.02.2008 № 71 «Об утверждении Типового положения об образовательном учреждении высшего профессионального образования (высшем учебном заведении)»



Федеральные государственные образовательные стандарты по направлениям (профилям) подготовки кадров, специальностям



Положение об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений РФ (приказ Минобразования России от 25.03.2003 № 1155)



Приказ Минобразования РФ от 24.12.2002 № 4571 «Об утверждении формы зачетной книжки студента образовательного учреждения среднего профессионального образования» (зарегистрирован в Минюсте РФ 31.01.2003 № 4161)



Приказ Минобразования РФ от 25.03.2003 № 1154 «Об утверждении Положения о порядке проведения практики студентов образовательных учреждений высшего профессионального образования»



Приказ Минобрнауки РФ от 17.02.2011 № 201 (ред. от 05.07.2011) «Об установлении соответствия направлений подготовки высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицам квалификаций (степеней) "бакалавр" и "магистр", перечни которых утверждены Приказом Министерства образования и науки Российской Федерации от 17.09. 2009 № 337, направлений подготовки (специальностей) высшего профессионального образования, подтверждаемого присвоением лицу квалификации (степени) «специалист», перечень которых утвержден Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.12. 2009 № 1136, направлениям подготовки (специальностям) высшего профессионального образования, указанным в Общероссийском классификаторе специальностей по образованию ОК 009-2003, принятом и введенном в действие постановлением государственного комитета Российской федерации по стандартизации и метрологии от 30.09.2003 № 276 СТ»



Приказ Минобразования РФ от 25.03. 2003 № 1155 «Об утверждении Положения об итоговой государственной аттестации выпускников высших учебных заведений Российской Федерации»



Иные документы (по усмотрению аудиторов)

п. 4.2.4 ISO Управление записями



СТО ДП 4.2.4/1 Управление записями

  • Какие записи ведет кафедра для фиксации своей деятельности?

  • Ведется ли журнал регистрации внутренних документов?

  • Каким образом на кафедре контролируется исполнение документов?

  • Какие записи об ознакомлении с документами СМК ведутся на кафедре?

  • Ведется ли журнал регистрации инструктажа на рабочем месте?

  • Утвержден ли годовой план работы кафедры согласно приказа от 14.06.2012 № 787-1/о

  • Утвержден ли план работы кафедры курирующим проректором и зарегистрирован ли jон в Управлении делопроизводства и архива?

  • Как ведется заполнение ведомостей текущей успеваемости по итогам сессии?

  • Назначен ли на кафедре ответственный за делопроизводство?

  • Назначен ли в подразделении уполномоченный по качеству?

  • Как в протоколах заседаний кафедр отражается анализ текущего промежуточного контроля успеваемости?

  • Иные актуальные вопросы по усмотрению аудиторов






Инструкция по делопроизводству Финансового университета (приказ от 17.05.2012 № 595-1/о)



Приказ от 14.06.2012 № 784-1/о «Об утверждении Инструкции по ведению Журнала регистрации инструктажа на рабочем месте»


следующая страница >>